Sermaye Piyasası Şurası (SPK), Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Önlemler Bildirimi’nde değişikliğe gitti. Buna nazaran, bildirinin 14’üncü unsurunun birinci fıkrasını “Yasaklı statüdeki sermaye piyasası araçları, 15’inci unsurda ve 16’ncı hususun beşinci fıkrasında belirtilen istisnalar dışında süreç yapma yasağı müddetince hiçbir münasebetle borsalarda satılamaz.” şeklinde değiştirdi.
Açık konumlara ait takas
Ayrıca, tıpkı bildirimin 16’ncı unsuruna “Haklarında süreç yapma yasağı kararı alınmış bireylerin Vadeli Süreç ve Opsiyon Piyasasındaki mevcut açık durumlara ait takas ve/veya teminat tamamlama yükümlülüklerinin yatırım kuruluşlarınca yerine getirilmesi durumunda, yatırım kuruluşları kendilerine kelam konusu takas ve/veya teminat tamamlama yükümlülüğünü yerine getirmemesi sebebiyle borçlu olan müşterileri ile yatırım hizmet ve faaliyetleri bağlamında akdedilen mukavelelerde karar bulunması kaydıyla kendi nezdinde yer alan hesaplardaki borçlu müşterilerine ilişkin sermaye piyasası araçlarını Borsa’da yahut ilgili aracın Borsa’da süreç görmemesi halinde Borsa dışında satarak yahut virmanlayarak alacaklarını tahsil edebilirler.
Yeni unsurlar eklendi
Bu fıkra uyarınca yapılacak satışlarda yatırım kuruluşları tarafından, ekte yer alan taahhütname (Ek-2), yatırım kuruluşu imza sirküleri ve taahhütnamede verilen bildirimleri destekleyici doküman ve kayıtlar MKK’ya gönderilir. Bu fıkra kapsamında gerçekleştirilecek süreçler bakımından 15 inci hususun üçüncü fıkrasının birinci cümlesi, dördüncü, altıncı ve yedinci fıkraları kıyasen uygulanır, yapılacak satış süreçleri kapsamında gerekli değer tarif değişikliklerini yapmaya, hesaplar ortası transfer süreçlerine onay vermeye MKK yetkilidir. Bu fıkra kapsamında yapılacak satış ve/veya virman süreçlerine ait yatırım kuruluşları ile müşterileri ortasındaki uyuşmazlıklar genel kararlara tabidir.” fıkrası eklendi. Yeni düzenleme ile “Haklarında süreç yapma yasağı kararı alınmış şahısların süreç yapma yasağı uygulanmadan evvel Vadeli Süreç ve Opsiyon Piyasasında gerçekleştirdikleri süreçlere ait takas ve/veya teminat tamamlama yükümlülükleri, mezkur fıkranın yürürlüğe girdiği tarihten evvel doğmuş ve bu yükümlülüklerin yatırım kuruluşlarınca yerine getirilmiş olduğu hallere de uygulanır.” süreksiz hususu eklendi. Bildirim bugün prestijiyle yürürlüğe girdi.
